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2013-07-09
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第三章 拍賣的基本規(guī)則
本章重點講述拍賣的三個基本規(guī)則；詳細分析這些規(guī)則的原理；探討適用這些原則遇到問題的解決辦法。
第一節(jié)價高者得規(guī)則
一、價高者得規(guī)則概述
（一）價高者得規(guī)則的含義
價高者得規(guī)則：是拍賣過程中的成交規(guī)則，即拍賣標的必須賣給出價最高的競買人。
（二）價高者得規(guī)則的原理
價高者得規(guī)則是有競爭機制確立的。價格是競爭的杠桿。一個拍賣標的，你想買我想買他也想買，你想得我想得他也想得，大家都是志在必得。在這里，身份、地位、需求、關(guān)系都不再起作用。起作用的只有價格的競爭。誰想得到誰就必須出更高的價。于是競買人的出價，一個更比一個高，直至通過這種公開競價的形式，將拍賣標的轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者。因此，價高者得的規(guī)則是由競爭機制確立的。
（三）價高者得規(guī)則的制約因素
1、價高者得規(guī)則不得對抗法律。
2、最高應(yīng)價須經(jīng)拍賣師確認。
二、價高者得規(guī)則的效力范圍
（一）價高者得規(guī)則對競買人的約束力：
拍賣成交不問身份、地位、關(guān)系和需要，非最高應(yīng)價者永遠都不可能成為買受人。
（二）價高者得規(guī)則對拍賣人的約束力：
最高應(yīng)價不達保留價不能成交；不能將拍賣標的賣給非最高應(yīng)價者。
（三）價高者得規(guī)則對委托人的約束力：
一旦選擇了拍賣，委托人也無權(quán)決定拍賣標的的買受人，只能接受拍賣師確認的最高應(yīng)價者的拍賣結(jié)果。
三、價高者得規(guī)則適用中的幾個問題（一）相同高價問題
1、相同高價問題的產(chǎn)生。
相同高價是指有兩個或兩個以上的競買人的報價不但數(shù)額相同而且又是最高報價。此種情況往往出現(xiàn)在密封報價拍賣中。
2、相同高價問題的解決
要么“先”者先得；，要么在此密封報價，最終確立誰是最高出報價人；要么將密封拍賣轉(zhuǎn)為增價拍賣，直至產(chǎn)生最高應(yīng)價。
（二）價高者得規(guī)則和成交價的合理性
1、競爭被壓縮在一個較為狹小的空間和較為短暫的時間內(nèi)完成。
2、競買人之間的競爭通常是面對面的競爭。
通過競爭產(chǎn)生高價合理性分析：
1、一般商品是根據(jù)成本加合理利潤的公式來計算價格的，這樣產(chǎn)生的價格符合成本核算原理。但正是這種合理的價格，在市場上往往表現(xiàn)不出合理性。
2、那些能夠帶來新聞效應(yīng)的高價絕大多數(shù)都產(chǎn)生于非常物品的拍賣，如文物、古玩、土地使用權(quán)的拍賣。
第二節(jié)保留價規(guī)則
一、保留價規(guī)則的含義與原理
（一）保留價規(guī)則的含義
是指在有保留價拍賣中，拍賣人只能在競買人的最高應(yīng)價等于或高于保留價的前提下才可確認成交，否則將承擔由此造成相應(yīng)后果的一種約定俗成的規(guī)范。
（二）保留價規(guī)則的原理
保留價規(guī)則的原理在于制衡機制。在拍賣過程中，拍賣人、競買人都可以以自己的行為直接維護自己的合法權(quán)益。唯獨委托人在把拍賣標的交給拍賣人后，就失去了維護自己合法權(quán)益的主動權(quán)。他既想把物品或財產(chǎn)權(quán)力能夠賣出去，賣個高價錢，又怕價格過低給自己造成損失。于是保留價規(guī)則就應(yīng)運而生了#-拍賣人不能為了爭傭金就不顧我委托人的利益，無論如何不能在保留價以下成交。保留價就是來制衡拍賣人保護委托人的。
二、保留價的確定與保密
（一）保留價的確定
1、保留價確定的合理與否，與委托人的利益休戚相關(guān)。
2、委托人擁有保留價的確定權(quán)，并不排斥拍賣人、評估人的合理意見。
（二）保留價的保密。
拍賣法第28條規(guī)定“委托人有權(quán)確定保留價并要求拍賣人保密”。這意味著委托人可以在保留價保密與公開之間進行選擇。如保留價保密，競買人因不知道保留價，少受某一固定價格的約束，有可能在競價過程中報出高價，有利于委托人；另一方面競買人不知道保留價，有可能其報價達不到保留價，無謂的浪費時間。保留價公開，則可提高效率（一場拍賣會有若干拍賣標的，提高效率可以在規(guī)定的時間內(nèi)結(jié)束拍賣會），只要有人應(yīng)價即可成交。但競買人知道了保留價后，有了心理底線，也就不可能報出高價，委托人不可能得到意料之外的成交價。
三、保留價與評估價的關(guān)系
第一，保留價是在參考評估價的基礎(chǔ)上確定的；
第二，強制拍賣條件下，評估價是對委托人的一種制衡，也是對財產(chǎn)所有人的一種保護。
四、保留價的更改
保留價可否更改，拍賣法及其他拍賣法規(guī)均無規(guī)定，但根據(jù)物權(quán)原則并不排除委托人更改保留價的可能性。保留價的更改涉及到拍賣人、競買人的利益。保密情況下的保留價更改，影響面較小，只要委托人及時通知拍賣人即可。保留價已公開情況下再更改，直接影響競買人競買意愿，若提高則可能導致競買人放棄競買，若降低則有可能促進拍賣成交。
第三節(jié)瑕疵請求權(quán)規(guī)則
一、瑕疵請求權(quán)
瑕疵請求權(quán)：是指由于拍賣標的存在瑕疵，但由于委托人未向拍賣人說明，或者拍賣人未將知道或者應(yīng)當知道的拍賣標的存在的瑕疵告知競買人。競買人因最高應(yīng)價成為買受人后向拍賣人或者委托人提出損害賠償?shù)囊环N權(quán)利。
拍賣標的瑕疵請求權(quán)與普通商品交易產(chǎn)品責任的三點不同：
1、
2、
3、
二、瑕疵請求權(quán)規(guī)則的原理
（一）過錯責任理論
委托人、拍賣人知道或者應(yīng)當知道拍品存在瑕疵未聲明，致使競買人在不明真相的情況下購得拍品。（漢代玉凳拍出2.2億元天價）
（二）擔保責任理論
拍品也是商品，委托人和拍賣人應(yīng)當為其出售的拍品承擔擔保責任。
1、明示擔保。
2、默示擔保。
三、瑕疵請求權(quán)的障礙
（一）委托人和拍賣人無過錯
無過錯構(gòu)成瑕疵請求權(quán)的實質(zhì)性障礙。如果委托人拍賣人能夠證明自己沒有過錯，則可對抗買受人的瑕疵請求權(quán)。
（二）買受人自己的過錯
買受人自己的疏忽大意、誤解、不當行為等過錯構(gòu)成瑕疵請求權(quán)的又一障礙。
（三）聲明不保證
文物藝術(shù)品真?zhèn)坞y以鑒定，從古至今還沒有一套公認的科學儀器來鑒別真?zhèn)?，因此只要聲明不保證，既可免責。除文物藝術(shù)品外的其他拍品，僅聲明不保證是不被支持的。
（四）顯而易見的瑕疵。
一眼就看得出來，不證自明的瑕疵，即使沒有證據(jù)證明已經(jīng)告知，也可免責。
本章小結(jié)
1、價高者得規(guī)則拍賣過程中的成交規(guī)則，即拍品必須賣給出價最高的競買人；
2、競爭是價高者得規(guī)則的原理；3、價高者得規(guī)則的約束力表現(xiàn)
在對競買人、委托人、拍賣人的約束；4、保留價是委托人確定的用以
保護自己的拍品成交的最低價格；制衡機制是保留價規(guī)則產(chǎn)生的原理，是為保護委托人利益服務(wù)的；
5、瑕疵請求權(quán)規(guī)則運行的理論是過錯責任理論和擔保責任理論；瑕疵請求權(quán)的障礙是委托人、拍賣人無過錯、買受人自己的過錯、聲明不保證以及顯而易見的瑕疵。